• Asesoría en materia de prevención del lavado de activos, del financiamiento al terrorismo y los delitos financieros.

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• Preparación e implementación de planes de capacitación in situ y virtuales:

  • Nivel Operativo I: oficiales de cumplimiento, personal del área de control interno y administración de riesgos.

  • Nivel  Operativo II: accionistas, consejeros y alta gerencia.

  • Nivel Operativo III: áreas de administración y jefes de áreas.

  • Nivel Operativo IV: operadores múltiples, cajeros y áreas de servicio al cliente.

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• Propuesta y elaboración del Manual de Prevención de Delitos de Lavado de Activos y financiamiento al Terrorismo bajo modelos internacionales de ISO, COSO Y SARLAFT.

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• Propuesta y elaboración de sus políticas internas bajo modelos internacionales de ISO, COSO, SARLAFT de los siguientes procesos:

  • Identificación del cliente.

  • Conocimiento del cliente.

  • Formación de expediente de clientes, empleados, directivos, consejeros y socios accionistas.

  • Manejo de Personas Políticamente Expuestas (PEP).

  • Comité de Comunicación y Control.

  • Nombramiento del Oficial de Cumplimiento.

 

• Adecuación de sus estatutos sociales conforme a lo requerido por las disposiciones generales aplicables a las diversas entidades obligadas al cumplimiento.

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• Auditorias de cumplimiento.

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• Asesoría en el envío de los reportes de operaciones (sospechosas, inusuales, Internas preocupantes, relevantes, etc.).

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• Valoración de su sistema de tecnología de la información respecto al módulo de prevención de delitos de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.

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• Cumplimiento de las obligaciones contenidas en las leyes y regulaciones locales.